徐翔案财产执行起波澜 家属请求返还合法财产

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在过去，徐翔，一个私人兄弟，被判有罪并被判刑一年，但所涉财产的处置尚未完成。据财新网报道，徐翔的妻子英英不同意执行罚款和处理涉案财产，委托律师向青岛市中级人民法院提出申请，要求法院举行听证会，对徐翔及其家人的合法财产进行甄别并予以返还。

2017年1月23日，震惊金融市场的“徐翔案”正式宣告结束。徐翔被判处有期徒刑5年6个月，并处罚金300亿元。

徐翔和他的泽西投资曾经是私募股权界的“明星”。徐翔的“传奇”始于宁波解放南路每日极限行刑队，擅长“逢低吸纳”，投资风格“快速准确”；2009年，徐翔转型成立了私募股权公司泽西投资。它的许多产品产量很高。当2015年股市剧烈波动时，净值也逆势上涨；2015年11月1日，徐翔被司法部门带走。2016年11月，青岛市人民检察院以操纵证券市场罪起诉徐翔、王伟、朱勇。

2017年6月，中国科学技术基金会的纪律处分决定披露了“徐翔案”的细节:徐翔实际控制了139个账户，与13家上市公司的董事或实际控制人合谋操纵股价，徐翔等人实际非法获利93.38亿元。

“徐翔案”的审理和对徐翔等人的惩处，对中国证券市场的法制化具有重要意义。2017年3月12日，在全国人民代表大会期间，中华人民共和国最高法院和最高人民检察院的工作报告中提到了“徐翔案”。3月20日，基金行业协会宣布取消徐翔泽西投资等私募基金经理资格。

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揭开徐翔案件的神秘面纱:这个大案子背后隐藏着什么样的故事？

2015年6月，在中国证券资本市场剧烈波动的背后，是徐翔，他被投资者掀起波澜，成为“中国私募之兄”。这个自认为“凌驾于监管之上，无人能敌”的人，最终被上海市公安局经济调查处锁定在海量数据(603138，诊断股票)中作为证据。

逆向思维，从上升中找出幕后

负责调查此案的上海市公安局经济调查总队政委胡斌勇获得了cctv2017法治人物奖，同时也揭开了这起涉及数亿投资者的大案背后的故事。

“箱子里有数千亿的数据信息，我们必须从里面提取出来；我们必须与时间赛跑，我们必须与嫌疑犯争夺情报。”在党和人民的支持和信任下，胡斌勇带领工作组投入了大量的数据和信息。

参加战争的同志是参加过大规模经济犯罪案件调查并迅速进入国家的专家；然而，这项任务比以前困难得多，不仅超出了团队成员所掌握的金融知识，而且在数千亿的证券和期货交易信息中寻找不合理甚至非法的线索。

胡斌勇在鼓舞士气的同时，还带领团队成员尝试新的分析思路来解决犯罪问题。

在总结和分析前一阶段经验教训的基础上，胡斌勇将工作组的调查思路引向了一个新的领域:以前，我们一直盯着股市波动，反复寻找导致股指下跌的原因，但始终没有成功。为什么我们不“逆向思考”，换一个分析角度，开始寻找导致股指大幅上涨的原因呢？

然而，另一个问题摆在了工作小组负责人胡斌勇的面前。股票市场的波动时间只有几个星期，工作队花了近四个月的时间来分析这一阶段的市场交易。之前，股指连续半年大幅上涨，因此数据分析的工作量和复杂程度不言而喻。

退一步说，如果这条路也行不通。随着时间的推移，警方可能会失去最好的破案斗士。

在数千亿条信息中，寻找徐翔操作的痕迹

这个案例测试了海量数据分析的能力。从前期积累的经验来看，要想突破这一局面，必须通过专业技术和专业手段对沪深两市的交易进行跨行业、跨市场的全数据分析，仅证券交易的数据就能达到300多tb。

-有多少数据？

-约2000字的word文档为30kb，1024kb为1mb，1024mb为1gb，1024gb为1tb。在这种情况下，只有证券交易数据超过300tb。

然而，如果选择了方向，就意味着“开弓前不回头”，无论困难有多大，都必须克服。

事实证明，胡斌勇的选择和策略是正确的。仅在两周之后，就从数亿手交易中选出了近100只特定节点的股票。它们有着相同的特征:股市在剧烈波动之前急剧上升到1倍甚至2倍；此后，它大幅下跌了3倍，甚至4倍。在这些股票背后，有一个叫做“泽西”的操作痕迹。

这家投资管理公司的负责人是徐翔，他被称为“中国私募的一个兄弟”。投资者的评价是“业绩凶猛，难以超越”。

在跨海大桥上抓住徐翔

掌握了徐翔等人的犯罪线索后，上级要求专案组用雷霆手段迅速逮捕犯罪嫌疑人。

至此，项目工作已经到了最关键的时刻，成功抓捕犯罪嫌疑人已经成为胡斌勇这个策划小组组长面前的重中之重。

经过几个不眠之夜的抓捕计划制定和审查，胡斌勇提出了总体的抓捕策略:严格保密，出其不意，所有嫌疑人同时到庭。

最后，经过几天的努力，警方在宁波跨海大桥上逮捕了主犯徐翔，其他嫌疑人也同时到位。

在试点的同时，胡斌勇带领大家在成功分析涉案股票样本的基础上，通过专业软件计算反洗钱数据，并建立账户之间的相关性，不断证实徐翔交易的几只股票存在问题。

随着讯问与采访、数据分析与调查、证据收集三管齐下，案件的真相逐渐浮出水面。

面对铁证如山、事实确凿、法律威严的事实，“资本掠夺者”徐翔骄傲地低下了头:“我以为我是一个凌驾于监管之上的人，没有人能打败我，但你完全打败了我，征服了我。”

网传“私募兄弟”徐翔被捕

2017年1月，经过法庭审判，徐翔被绳之以法，并被判处有期徒刑，罚款总额为300亿元。

此案的侦破不仅有效惩治了证券资本市场的重大犯罪，也为规范金融证券市场的交易行为做出了重大贡献；同时，它在未知领域开创了先例，积累了调查类似案件的经验。

伊斯顿操纵期货市场罪:6个月内追回8亿多元

胡斌勇还带头调查了另一起“伊斯顿公司操纵期货市场罪”。在长达6个月的24小时的调查取证过程中，工作小组在有关部门的大力支持下，先后赴江苏、浙江、广东、香港等地抓获高某等3名犯罪嫌疑人，追回涉案资金8亿余元，扩大案件规模，捣毁一家“地下银行”，全面查清了伊斯顿公司操纵期货市场的犯罪事实。

在案件调查过程中，胡斌勇带领调查组的同志广泛、认真地研究了我国所有关于操纵罪的司法解释，以及NPC法工委和“两高”对此类案件的解释。通过合理严谨的逻辑体系，证明了东方账户集团的交易行为被扭曲，影响了正常市场价格的形成，具有操纵的本质特征。

“伊斯顿案”是世界上第二起利用高频程序化交易操纵期货市场的案件，也是中国首例。专业人士表示，成功侦破此案，有效打击了交易员利用中国期货市场监管和技术漏洞，操纵市场、牟取暴利的新操纵行为。同时，也表明了中国政府维护金融市场正常交易秩序、净化股指期货交易市场生态环境、保护投资者合法权益的坚定决心。

没有人可以凌驾于法律之上

“我最深刻的感受是‘压力和动力并存，信心和信念并行，荣耀和使命共享’。”胡斌勇说道。

Cctv2017法人——上海市公安局经济调查总队政委胡斌勇

党的十八大以来，胡斌勇作为一线指挥员，直接带领调查组侦破了徐翔案、伊斯顿案等180多起社会影响较大的金融大案，打击犯罪嫌疑人600多名，挽救了国家和人民群众直接经济损失400多亿元。领导领导的工作组八次获得集体一等功。经济调查总队一组负责人被党中央授予“全国先进基层党组织”，被国务院授予“经济调查模范”，我分别获得一等、二等、三等奖。正是他和他的队友们的忠诚、勇气、智慧和坚韧捍卫了中国金融中心的稳定和秩序，也捍卫了老百姓的钱袋和安全感(603883)。

“没有人能凌驾于法律之上。”胡斌勇说:“我们要守住经济金融市场发展的底线，把它变成罪犯不敢跨越的高压线，变成市场和人民的经济安全线，成为上海乃至全国打击经济金融犯罪的标尺。”(参见上面的新闻)

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