合规内控缺陷、整改逾期比例较高…华福证券接罚单！已非行业首例

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华富证券最近受到的监管处罚引起了业界的关注。 在组织结构规范整改过程中，存在组织结构规范整改公示未完成就实际开业、整改逾期率高、公司合规内控存在缺陷等问题。因此，华富证券受到福建省证监局的罚款，并采取行政监管措施对相关人员进行了责令和处罚。

该券商中国记者了解到，华富证券被罚款或与私募股权子公司整改有关。“华富证券的私募基金子公司在整改未完成时就应该发行新产品，反映出公司内部控制不到位。”了解情况的华富证券知情人士告诉该券商的中国记者。

华富证券内部控制不完善的行政监管措施

7月11日，福建证监局对华富证券采取行政监管措施。原因是，经调查，华富证券在组织结构规范整改过程中存在一些问题，如组织结构规范整改公示未完成前实际开展业务、逾期整改比例高、公司合规内控存在缺陷等。上述问题反映了华富证券内部控制的不完善。

上述事实有产品设立和整改进展的相关信息、公司描述等证据证明。

福建证监局决定责令华富证券在接到本决定之日起10个工作日内作出对责任人员的处罚决定，并在作出决定之日起3个工作日内向福建证监局提交书面报告。

该券商中国记者了解到，华富证券被罚款或与私募股权子公司整改有关。2016年底，中国证券业协会发布《证券公司私募股权基金子公司管理规定》，规范证券公司私募股权子公司的发展，要求券商和私募股权子公司进行自查并提交整改计划。整改期限为一年；随后，中国证券业协会先后公布了几批证券公司私募子公司的标准化名单。只有完成整改并取得“出生证明”的证券公司私募子公司才能新增业务、公开股票认购或追加资金。

“华富证券的私募基金子公司在整改未完成时就应该发行新产品，反映出公司内部控制不到位。”了解情况的华富证券知情人士告诉该券商的中国记者。

这不是第一个因整顿私人股本子公司而受到处罚的命令

随着2016年底《证券公司私募股权基金子公司管理条例》(以下简称《条例》)的发布，证券公司私募股权基金子公司进入全行业整顿阶段。根据《准则》的要求，经纪类直接投资子公司将逐步转型为经纪类私募股权子公司，这一转型带来的变化包括私募股权子公司必须与另类子公司进行业务划分，明确限制自有资本投资比例，限制“赞助+直接投资”模式。

中国证券业协会要求券商及其私募子公司按照规范进行自查，制定整改计划，并于2017年2月16日前向协会和证监局提交整改计划，每月提交整改进度。

证券公司及其私募子公司的监管时间为12个月。截至2017年底，整改期结束时，协会已经公布了四批证券公司私募子公司的标准化名单。共有37家证券公司的51家私募子公司获得了“出生证明”，在整改完成后可以开始新的业务并继续购买。然而，当时仍有大量民营子公司未完成整改，“不得开展新业务”，“股票到期前不得认购或追加资金，不得展期”。

截至今年5月8日，中国证券业协会公布了第12批证券公司及其私募股权基金子公司等标准化平台名单，包括方正证券(601901)、北京高华证券及其私募股权基金子公司。记者发现，第六批(2018年2月12日)华富证券兴银成长资本管理有限公司被整顿并公告。

这不是私人股本基金子公司第一次因未能整顿和实际启动业务而被罚款。此前，万联证券私募股权基金的子公司万联天则资本投资有限公司(以下简称万联天则)在完成组织结构规范的整改和宣传前实际开始营业，2017年9月中国证监会强调相关规范要求后，投资者首次支付基金仍有5种违规产品。

广东证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。自本监管办法发布之日起六个月内，每两个月对子公司经营管理行为合规性和组织架构规范整改工作落实情况进行一次内部合规检查，及时发现违法行为和潜在风险，予以纠正和消除，根据检查情况完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向我局提交合规检查报告。