首批投教基地正在接受证监会考核 券商老总亲自抓

本篇文章5408字，读完约14分钟

证券公司年度分类评估已经启动。随着分类监管的加强，积分成为证券公司的生命线。中国证监会正在对首批国家和省级投资教育基地进行评估，评估结果为“优秀”的证券公司今年可以获得0.25分的分类评价。原则上，今年国家级物理基地和互联网基地的优秀和良好评估结果的比例分别为20%和30%。

[推荐阅读]东方证券与金融界携手引领智能投资和教育的新时代

证券公司年度分类评估已经启动。随着分类监管的加强，积分成为证券公司的生命线。

券商中国记者独家获悉，中国证监会正在对首批国家和省级投资教育基地进行评估，评估结果为“优秀”的证券公司今年可以获得0.25分的分类评价。原则上，今年国家级物理基地和互联网基地的优秀和良好评估结果的比例分别为20%和30%。

各地证监局根据评估工作部署，针对国家级基地评估，根据日常监管情况，对投资教育基地自评结果进行核实。4月16日前，将国家级基地的“核查工作底稿”和“自评工作底稿”报送中国证监会保监局。

“基地类别、开放要求、投资产品、投资活动、投资者教育进国民教育”是今年实体投资基地评估的五大重点。

目前，各券商都在根据工作底稿进行自我评估，工作底稿中列出的评估标准更为丰富，分为“基础类别、开业要求、投资人员、投资产品、投资活动、满意度调查、资金要求、宣传要求、投资者教育推广”。

获得“优秀”评估结果，是首批国家和省级投资教育基地领导肩负的“重任”。

据经纪公司中国记者了解到的第一批国家级投资教育基地相关人士透露，国家级投资教育基地年投资不足500万元，被中国证监会评为优秀，年度分类评级可提高0.25分。“这样一来，公司作为投资教育基地就可以节省2000万元，因为0.25点的奖金就可以归入A类，这样的话，就可以少交2000万元的投资者保护基金。”

此人还透露，公司董事长非常重视教学基地的建设，并督促教学基地“力争”被评为优秀。

第一批国家和省级投资教育基地迎来了“第一次年审”

今年3月中旬，中国证监会发布了《证券期货投资者教育基地监管指引》(以下简称《指引》)，明确要求投资教育基地评估原则上每年进行一次。证券公司、期货公司及其分支机构应当报告投资教育基地的命名和评估情况，投资教育基地将继续纳入证券公司、期货公司的分类监管，作为投资者保护相关指标评估的加分或扣分。

首批国家和省级投资教育基地迎来了第一次年度考核。

券商中国记者从接近监管部门的内部人士处获悉，中国证监会保监局向各证监局和沪深两市下发了《关于做好2018年投资者教育基地评估工作的通知》，要求2018年对投资者教育基地进行评估。评估期为2017年4月1日至2018年3月31日，评估对象为首批国家和省级投资教育基地。

根据中国证监会和地方证监局的公告，首批有13个国家投资教育基地，省级投资教育基地不少于80个。首批13个国家级投资教育基地是:

东北证券投资者教育基地(000686)、华富证券投资者教育基地、华泰证券(601688)投资者教育基地、力道证券博物馆、全国中小企业股份转让系统有限公司投资者教育基地、深圳证券交易所投资者教育基地、万科投资者教育基地、广发证券(000776)、投资者教育基地、上海证券交易所投资者教育网站、新华网投资者教育服务基地(603888)、中国期货协会期货投资教育网、中国证券业协会投资者之家

根据国家投资教育基地评估情况，中国证监会管理单位需要在4月16日前向保监局提交投资教育基地自评工作报告。其他基地按照《指引》第三条规定的管辖原则向相关证监局报送，证监局根据日常监管情况对投资教育基地的自评结果进行核实，并于4月16日前向保监局报送国家级基地的“核实工作底稿”和“自评工作底稿”。

国家投资教育基地的评估结果将分为“优秀、良好、合格或不合格”四类。被评为“优秀”的证券公司，分类评价加0.25分。只有20%的国家级投资和教育基地被评为优秀。

根据通知，在对中国证监会的核查结果和社会管理单位教育投资基地的自我评估结果进行审核后，保监局根据评估分数分别确定国家级实体基地和互联网基地的“优秀、良好、合格或不合格”的评估结果，并在中国证监会网站上公布。

2018年，国家级实体基地和互联网基地优秀和良好评估结果的比例原则上分别为20%和30%。

对于省级投资教育基地的评估，保监局要求各地证监局按照公平申请、择优录取、加分的原则，结合辖区实际情况，参照本指引附件《证券期货投资者教育基地评估指标表》规定的评分标准，完成省级投资教育基地的评估工作。

券商中国记者梳理了当地证监局的网站，以下证券公司的省级投资教育基地已被正式授予并纳入今年的考核范围:

上海:7个投资者教育基地(海通证券(600837)、德邦证券、张颠传媒、东方证券、恒泰期货、上海华信证券、郑桐股份)(其中海通证券投资者教育基地为实物投资基地，其余6个为互联网投资基地)。

天津:渤海证券有限公司

山东:中泰证券投资者教育基地、沃华制药(002107)投资者教育基地、郑路期货投资者教育基地。

四川:华西证券(002926)投资者教育基地、洪欣证券红庙子街投资者教育基地、郭进证券(600109)第五小时投资者教育基地。

吉林:国泰君安(601211)证券吉林分公司投资者教育基地、恒泰证券长春分公司投资者教育基地、海通证券长春投资者教育基地。

辽宁:国泰君安证券辽宁分公司投资者教育基地，广发证券辽阳朱敏路证券营业部投资者教育基地。

湖南:犹大期货投资者教育基地、方正证券(601901)怀化投资者教育基地、方正证券邵阳投资者教育基地。

浙江:浙商证券(601878，诊断单元)互联网投资教育基地。

安徽:华安证券(600909)大别山投资者教育基地、本质证券芜湖县投资者教育基地、华安证券互联网投资者教育基地。

江西:中国航空证券投资者教育基地、富期货投资者教育基地、共青城私募股权创新园投资者教育基地。

河南:中原投资者教育基地(由河南政法大学、中原证券(601375)有限公司、中原期货有限公司共同设立)。

陕西:华龙证券陕西分公司投资者教育基地、招商证券咸阳证券营业部欧亚学院投资者教育基地(600999)、AVIC证券xi安证券营业部西航投资者教育基地。

新疆:深湾宏远(000166，诊断股票)证券实体投资者教育基地。

投资教育基地五大评估点

中国证监会今年3月发布的《指引》规定，投资教育基地正常运行的设置基准分为100分，分别为实物投资教育基地和互联网投资教育基地。根据投资和教育基地，它将在评估期内为投资者服务并投资教育。产品、投资活动、投资人员、教育基金投资、满意度调查、促进投资者教育融入国民教育、奖励和持续合规状况等。，加上点数或扣除额来确定投资和教育基数

按照《指引》的原则，今年实体投资基地的评估要点主要包括“基地类型、开放要求、投资产品、投资活动、投资者教育进国民教育”。

互联网投资基础评估主要包括“基础类别、网站要求、开放要求、投资产品、投资活动、投资者教育进国民教育”等内容。

接近监管机构的知情人士向中国券商记者建议，实物投资基础的评估标准需要进一步“公平”。例如，由于各券商的发展规模和业务量不同，自评报告中的“投资人员、投资产品、资金要求、宣传要求”等统计指标可以进一步完善，比例应设定为“看比例数据，不看绝对值数据”。

考虑到地方政府促进投资者教育融入国家教育，有必要根据当地情况在评估投资和教育基础时增加加分。

当然，那些在教学基地表现不好的人也会受到处罚。

监管要求，评估期间发现有不符合本指引、报告指引和本指引要求的情况，涉及量化指标的，经核实有一项不符合规定标准100%但达到70%以上的，扣1-3分；达到30%但未达到70%的，扣4-7分；未达到30%的，扣8-10分；涉及非量化指标，综合考虑主观过错、行为性质和后果、对投资者的不利影响或损害等因素，查实1项扣1-3分，情节严重的扣4-7分，情节特别严重的扣8-10分；对于同一事项，将不再重复扣除。

根据监管要求，投资教育基地应根据评估指标表填写自评表，并按要求及时报送监管部门。投资教育基地在自我评估过程中不得隐瞒重大问题或提交或提供有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息和资料。如发现属实，将根据情节轻重降低其考核等级结果。投资教育基地及其单位在评估期间发现重大违法违规行为，严重侵害投资者利益的，评估结果将直接认定为不合格。

经纪公司的总裁亲自投资了数百万

中国券商记者了解到，依靠先进的高科技设备，建设一个科学、现代化的国家/省级投资教育基地，已成为许多券商投资教育、打造品牌的重点任务之一。

所谓教育投资基地，是指向公众开放，具有证券期货知识普及、风险预警、信息服务等投资者教育服务功能的场所和网络平台。根据载体的不同，可分为体育投资基地和网络教育投资基地。符合“国家标准”的可申报为国家教育投资基地。

作为全国证券期货投资者教育基地，东海证券投资教育网站自开通以来，一期开发累计投资超过200万元。据东海证券相关负责人介绍，东海证券成立了以总裁为组长的投资教育领导小组，日常投资教育工作由公司投资教育部门统一部署。自2012年以来，东海证券已在80家证券分支机构建立了投资教育专家团队，所有分支机构均配备了投资教育信息发布系统终端。

据首批国家级投资教育基地华富证券负责人介绍，自2015年以来，华富证券投入人力物力建设实物和网络投资教育基地，投资450万元用于投资教育基地和R&D的功能更新及投资教育产品的创新。除了建设实物投资教育基地和实物产品外，还开发了各种网上投资教育产品。2016年，华富证券党委指示泉州分行在福建泉州投资133万元建设投资教育子基地。

国泰君安证券投资者教育基地占地350平方米，共有8个区域:投资者接待区、证券历史与现代展区、未来展区、互动交流区、互动体验区、模拟交易区、培训区和风险预警区。基地展示了30多种教育产品，包括展示软件、小册子和视频。

国泰君安证券负责人在接受一位中国券商记者采访时表示，为了进一步加强投资者教育，国泰君安证券新成立了投资者教育保护机构，配备了6名具有丰富投资教育经验的专职人员，以基地为平台，领导全国各地分支机构的投资教育组织工作，构建全国投资教育体系。

另一个北京中信证券投资教育基地也按功能进行了划分，包括产品展示区、专家讲堂区、互动交流区、投资教育资料区、模拟体验区和意见收集区，以及“优问题”投资教育服务体验区和投资教育游戏体验区。

据中国证券相关人士透露，去年投资590多万元建设投资基地，主要用于网站建设、网上投资基地开发和投资产品生产。投资教育基地建成后，有专门的运营管理团队，有4名专职评论员和2名经理。

[推荐阅读]东方证券与金融界携手引领智能投资和教育的新时代

金融业网站消息3月14日，在“3.15国际消费者权益保护日”之际，东方证券(sh。600958)和金融部门(纳斯达克代码:jrjc)在北京签署了战略合作协议。双方将依托金融业的智能投资和教育云系统，共同推出智能投资教育应用系统，创新与投资者的互动模式，通过智能技术培养投资者理性的投资理念，提升投资者的专业水平。

投资者权益保护关系到投资者的信心，是资本市场长期健康稳定运行的基石。近年来，习近平总书记对资本市场的改革、发展和稳定作出了一系列重要指示，多次强调要做好投资者权益保护工作。中国证监会多次表示，要始终牢记和把握投资者的需求，深入开展风险披露并付诸实施。各市场经营者应充分发挥投资者教育的主力军和主体地位，将投资者保护纳入公司业务发展战略，将投资者教育融入各项业务活动。

为保护投资者的合法权益，最重要和最基本的环节之一是加强投资者教育，使投资者能够以一种投资者能够看到、感受到和参与的形式，以一种真正的收益感，轻松接受教育和服务。东方证券与金融界联合推出的投资教育智能应用系统，是投资者教育与金融技术相结合的“智能、实用、云服务”系统，将有效解决以往投资者教育方法枯燥、学习成果难以检测等问题和痛点。

东方证券总裁助理、财富管理业务总部总经理徐海宁表示:“投资需要专业精神和智慧，服务也应该体现社会价值。东方证券一直在不断创新和实践财富管理的业务模式。同时，我们也注重扎实有效地推进投资者教育，为行业培养理性投资者，不断推进金融服务功能社会化。这一次，东方证券和金融界联合推出了智能投资者教育云系统的应用，并希望探索一种投资者教育和财富管理服务深度融合的新模式。”

金融副总裁兼智能金融业务总经理何建波先生表示:“中国金融业拥有一支顶级的智能金融研究团队。近年来，它一直专注于金融技术趋势和应用的研究，并在大数据和人工智能等多个方面进行了深入的探索和实践。此次与东方证券的合作是一次技术和金融的迭代整合，对于缩小客户之间的距离、提高投资者的教育质量和帮助金融服务具有重要意义。金融业将继续在智能金融领域发挥优势，构建核心技术，不断提高处理和分析金融大数据的能力，并为东方证券等机构投资者提供金融服务。”

3月15日，东方证券将发布获胜者智能教学机器人(300024，诊断单元)。今后，双方将继续借助智能技术，在投资者教育的各个领域开展深入合作，打造金融服务与智能技术相结合的模式，在金融业投资者教育中发挥良好的示范作用。