证券业协会:进一步加强证券公司场外期权业务自律管理

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中国证券业协会发布《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》，指出证券公司开展场外期权业务，分为一级交易商和二级交易商。最近一年分类评级在A类和aa类以上的证券公司，经中国证监会批准，可以成为一级交易商；最近一年分类评级为甲级以上的证券公司，经中国证券业协会(以下简称协会)备案后，可以成为二级交易商。未成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。

一级交易商可以在上海和深圳证券交易所开立个股套期保值交易专用账户，直接进行套期保值交易。一级交易商应根据自身的合同设计要求和标的范围，决定是否接受二级交易商的单项股票套期保值交易。一级交易商应当建立公平、公正的个人股票期权报价机制，不得利用交易优势进行不正当竞争。

二级交易商只能与一级交易商进行单独的股票套期保值交易，不得自行或与一级交易商以外的交易对手进行市场上的单独股票套期保值交易。二级交易商应确保与交易对手和一级交易商达成的单个股票期权合同的交易要素(如标的、合同期限、合同规模和收入结构)基本一致。交易商发现异常交易，应当及时向证券业协会报告。