纽交所因监管不力被罚1400万美元

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北京时间周三(3月7日)，据《华尔街日报》报道，纽约证券交易所被美国证券交易委员会(sec)罚款1400万美元，原因是监管不力，涉及许多事件，包括几起破坏性的市场事件。

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根据该报告，根据证交会的命令，违规行为包括整个市场范围内的监管暂停执行不当。尽管在两个证券交易所都停止交易之前存在广泛的系统问题，但股价的疏忽和错报都是自动报价。在2015年8月24日异常市场动荡期间，未经监管部门允许，实施了股票价格上下限。sec还声称纽约证券交易所违反了业务连续性和灾难恢复规则。

纽约证券交易所、纽约证券交易所和纽约美国证券交易所没有承认或否认美国证券交易委员会的指控。这三家交易所都是洲际交易所的子公司。