中国资本市场投资者保护报告（2017）

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1月19日，由《证券日报》主办、中国人民大学崇阳金融研究所协办的首届新时代资本论坛(2018)上，由《证券日报》撰写的《中国资本市场投资者保护报告(2017)》正式发布。

1月19日，由《证券日报》主办、中国人民大学崇阳金融研究所协办的首届新时代资本论坛(2018)上，由《证券日报》撰写的《中国资本市场投资者保护报告(2017)》正式发布。中国的资本市场是一个有数亿投资者参与的市场。资本市场在支持供给方结构改革、服务实体经济发展和促进高质量发展方面的作用和作用，离不开投资者的理性参与。价值塑造，保护投资者的合法权益就是保护资本市场。五年来，有关方面在保护投资者合法权益方面做了大量工作。2017年，中国资本市场投资者保护工作扎实推进，成效显著。为此，《证券日报》编制了《2017年中国资本市场投资者保护报告》，梳理了过去一年的投资者保护工作，并对未来工作提出了展望。下面，简要介绍一下报告的内容。本报告全文17000字，分为九个方面。 一是严格控制上市公司质量，从源头上保护投资者利益。 2017年，中国证监会发行委员会对488家企业的首次申请进行了审核，其中380家通过，86家未通过，22家推迟投票。ipo年批准率为77.87%。严格的首次公开发行审核是从源头上严格控制上市公司质量、从功能上落实投资者保护工作的关键，也是资本市场稳定健康发展的必要保证。 第二，依法惩处违法行为，营造廉洁正直的市场生态。 2017年，证券系统全年共作出224项行政处罚决定，罚款74.79亿元，同比增长74.74%。行政处罚决定了罚款和罚金的数额，禁止进入市场的人数创历史新高，有利于维护市场“三公开”原则，有效保护投资者的合法权益，为资本市场稳定健康发展提供有力保障。第三，强化大股东和董事的责任，夯实市场运作基础。 大股东的非法减持很容易引起市场波动，损害其他投资者的合法权益。2017年5月27日，中国证监会发布了《董股东减持上市公司股份的规定》，进一步完善了原有的减持制度，确保市场主体严格遵守制度规范，有效保护了投资者特别是中小投资者的合法权益，有效维护了市场秩序和稳定。 第四，实施适当的管理措施将为投资者保护构筑第一道防线。 向合适的投资者销售合适的产品。《证券投资者适格性管理办法》于2016年制定，2017年7月1日实施，是资本市场投资管理的顶层设计，也是保护投资者的重要措施。 第五，履行积极股东的职责，成为投资者的家人。 根据国务院办公厅有关文件精神，成立了公益维权服务机构——中证中小投资者服务中心。该组织侧重于保护中小投资者的权益。其主要职责是独立保护中小投资者的权利，并提供教育、法律、信息和技术服务。沪深中小投资者服务中心的成立，使投资者有了一个家。第六，完善基础型新体系，提高市场参与者的展示水平。作为中国社会主义市场经济体制的重要组成部分，资本市场尤其依赖诚信。修订后的《证券期货市场信用监管办法》已于2017年12月初向全社会公开征求意见。修订后的《办法》有利于加强资本市场信用基础体系建设，增强资本市场各方的信用意识，提高信用水平，对维护资本市场持续、稳定、健康发展，保护投资者合法权益具有重要意义。第七，推进证券纠纷调解机制，开辟投资者保护新途径。 纠纷调解是保护中小投资者合法权益的重要手段。目前，中国证监会已经建立了完善多元化纠纷调解机制的基本框架，切实维护了投资者的合法权益。同时，它有效地预防和解决了社会矛盾。第八，建立国家投资和教育基地，提高投资者素质。 2016年5月，中国基金建成首批投资者基地，并正式向13个国家证券期货投资者教育基地授予许可证。2017年9月22日，中国证监会公布了第二批拟命名的教育基地，2018年1月16日，第二批16个国家投资者教育基地正式授牌。 第九，结束语。在新的时代和新的期待中，投资者保护永远在路上。回顾2017年投资者保护工作，取得了显著进展和显著成效。然而，投资者保护工作没有止境。保护资本市场投资者权益的责任比泰山更重要，投资者保护始终在路上。