11地证监局今年已开20份罚单 信披违规最多

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据记者了解，截至2月23日，今年以来，北京、上海、浙江等11个地方证监局共发布了20项行政处罚决定。

其中，北京、上海、江苏证监局各出版3份，吉林、浙江、广东证监局各出版2份，山西、安徽、山东、大连、厦门证监局各出版1份。

从当事人的违法行为来看，因非法信息披露而受到处罚的案件数量最多，有7起(其中一起是限期买卖股票)。

中国证监会此前报告称，信息披露各方面的恶性违法案件仍时有发生，金融欺诈更加隐蔽，信息披露被滥用以谋取非法利益。例如，2017年，监管机构发起了64起非法披露案件，比前一年增加了33%。财务欺诈(占40%)和重大事件不披露(占26%)是主要类型。

值得注意的是，今年各地证监局发出的罚款中，有一家因涉嫌提供虚假注册信息而被罚款。

据了解，江苏沈心财富控股集团有限公司于2015年2月16日向中国资产管理协会提交了私募股权基金苏州新拓宝第一投资中心(有限合伙)申请。备案过程中提供的相关信息和材料是伪造的，新拓宝1号1200万元的资金并未实际筹集。

江苏省证监局决定对沈心财富予以警告，并处以3万元罚款；《沈心财富》的法定代表人兼执行董事高斌被警告并罚款3万元。

在江苏省证监局的另一项罚款中，和许因涉嫌证券从业人员非法买卖股票被罚款。

其中，2009年4月24日至2016年5月18日期间，通过其配偶林的证券账户，买卖了中巨(600872，股票咨询)和东山精密(002384，股票咨询)等48只股票，共进行了192笔买卖交易，买卖交易总额19，061，441元，利润94，069元。

2016年1月8日至2016年8月2日，徐吴斌操作其配偶王的证券账户，共交易7只股票，包括空(603885吉祥航空公司(诊断股票)和海汽集团(603069，诊断股票)。共有12笔买卖交易。2016年6月28日至2016年8月25日期间，徐操作段的证券账户，先后交易合诚(603909)和昌九物流(603569)2只股票，共10笔买卖交易，买卖交易总额1257375元，利润1145673元。

江苏局决定没收经营林证券账户的非法所得9.4069万元，并处罚款9.4069万元；没收许经营王证券账户违法所得746，446元，经营某证券账户违法所得1，145，673元，并处罚款1，892，119元。

山西证监局也公布了一起证券从业人员非法买卖股票的案件。据了解，从2007年11月7日至调查日(2017年1月18日)，贾利用“贾茂兰”、“高”证券账户买卖股票，累计成交额96，653，958.62元，利润总额343，029.9元。

决定没收贾非法所得343，029.9元，并处罚款343，029.9元。

在上述20起案件中，还有一起捏造和传播虚假信息的案件。大连证监局决定给予曾盖雄警告，没收违法所得1，223.82元，并处罚款40万元。

据报道，2016年6月14日，曾盖雄写了一封信给大尚研究所的领导——一封中国蛋品流通协会的联名信，于2016年6月15日上午7: 10以“蛋品流通协会”的名义在中国蛋鸡信息网论坛上发布，并在微信群上发布。2016年6月15日，当联合信函发出时，售出了289，800份jd1609合同，营业额在过去五个月达到新高。收盘时，合约价格下跌了152点，跌幅为3.87%，盘中最大跌幅为160点，跌幅为4.1%。6月15日收盘后，大连商品交易所发表文章“鸡蛋期货价格体现季节性特征，新制度指日可待”，虚假信息的影响逐渐消失。

据报道，在捏造和散布虚假信息之前，曾盖雄曾利用其个人期货交易账户两次卖出1批和2批jd1609合约。6月15日假消息公布后，他在同一天购买了3批jd1609合约。平仓利润1260元，扣除交易费36.18元，违法所得12220元