反垄断合规划重点 企业获守法指南

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本报北京讯(记者王)为进一步完善反垄断法律体系，鼓励经营者合规经营，11月28日，国家市场监督管理总局起草了《经营者反垄断合规指引(公众咨询稿)》(以下简称《合规指引》)，征求公众意见。

自2008年8月《反垄断法》实施以来，反垄断执法机构先后出台了经营者集中审查、反价格垄断、禁止垄断协议等一系列部门规章和指引。根据最高人民法院的数据，截至2017年底，新受理反垄断民事诉讼一审案件700件，审结案件630件，涉及交通、保险、医药、食品等行业。360腾讯大战、京东天猫“两个选择”纠纷、内蒙古公安厅滥用行政权力排除和限制竞争案件等。所有这些都体现了对公平市场竞争环境的追求。

浙江科技大学法律与政治学院教授王建表示，法律的实施包括执法、司法和守法。反垄断法的全面实施还应包括三个方面:反垄断法的执法、司法和守法。因此，反垄断合规性也是反垄断法实施的一个组成部分。

“这个指南比以前的任何指南都好。因为它不是解释法律，而是告诉企业如何做到合法合规，遵守《反垄断法》，并向企业传达反垄断合规的重要性。”北京史飞律师事务所执行合伙人周兆峰解释说，SASAC也发布了《中央企业合规指引》和《中国企业走出去海外风险合规指引》。在反垄断方面，其他国家也有类似的做法。反垄断合规指南的出台具有开创性意义。

具体而言，《合规指南》提到了运营商的反垄断合规管理体系、合规管理机构的职责以及合规风险的重点。明确提出禁止达成垄断协议，即经营者不得与其他经营者达成排除或限制竞争的协议、决定或其他合作行为。禁止滥用市场支配地位，不得从事反垄断法有关规定禁止的滥用市场支配地位的行为。是否具有市场支配地位，可以参照《禁止滥用市场支配地位暂行规定》中的相关因素进行评估和判断。

此外，《遵守指南》还提到了“承诺制度”和“宽大处理制度”。被调查经营者承诺在反垄断执法机构批准的期限内采取具体措施消除涉嫌垄断行为的后果的，反垄断执法机构可以决定中止调查。经营者自愿向反垄断执法机构报告达成垄断协议的情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对经营者的处罚。经营者申请宽大处理的具体适用标准和程序可参照国务院反垄断委员会《横向垄断协议案件宽大处理制度适用指引》。

从具体制度来看，实践中适用宽大制度的案例很多。在2010年广西米粉串通涨价案中，12家积极配合并提供重要证据的企业免于处罚；在2013年的奶粉纵向垄断案中，三家奶粉企业因积极向NDRC报告达成的垄断协议并提供重要证据而免于处罚。

周兆峰对《今日北京商报》记者说:“本意见的大部分内容都是在以前的《反垄断法》及相关指引中规定的，但以合规指引的形式明确了企业应该做什么。从实践的角度出发，也强调了企业建立反垄断合规制度的重要性。例如，从外国惯例的角度来看，企业是否有合规制度将成为处罚金额的一个考虑因素。”

近年来，随着中国企业走向世界，它们面临着越来越多的反垄断调查。安杰律师事务所管理合伙人占豪表示，中国反垄断机构的“三位一体”改革，推动了中国反垄断执法的日益活跃和对经营者的集中审查。中国企业开展海外业务时，降低反垄断和出口管制的潜在风险非常重要。

然而，本合规指南主要停留在框架构建阶段，缺乏具体的流程参考。周兆峰认为:“这些都是正确的结构，但内容不够详细。没有提到做什么，谁将是反垄断的负责人，以及流程图是什么。未来仍会有很多细节和完美的空客房，这是一个漫长的过程。理想情况下，企业应该直接接受它，并根据自己的治理结构对其进行改变，这可以作为参考。然而，尽管着陆相对困难，毕竟它是一个很好的操作指南。相对于长时间的提炼，我们希望它能在明天推出。”

据悉，《合规指南》征求意见活动将于2019年12月12日结束，公众可以通过官方网站将修改后的意见反馈给市场监管总局。