新疆证监局全面部署辖区新三板2017年年报监管工作

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中国证券报(实习记者张喜安)新三板上市公司信息披露和规范运作水平全面提升开局良好，2018年继续坚持“全面、严格依法”原则加强监管。新疆证监局提前做好规划，精心安排，妥善安排2017年上市公司年报监管工作。

针对日常监管中发现的关联方资金占用、年报逾期披露、募集资金使用不规范等问题，新疆局近日下发了《关于要求辖区内新三板上市公司做好2017年年报工作的通知》。明确提出监管要求:一是充分认识信息披露规范的重要性，高度重视年度报告工作，确保2017年度报告的及时披露；二是认真研究国有股转让公司年度报告的工作要求，根据自身分层和行业类别准确编制年度报告；三是加强对企业会计准则和监管规定的理解，规范交易行为，真实反映公司的财务状况和经营成果；四是通过年度报告的编制和披露提高公司内部控制建设和运营有效性，加强募集资金管理，规范关联交易，完善信息披露责任机制，规范运营水平全面提升；第五，牢固树立风险防范意识，建立健全风险防控机制，及时报告和沟通重大问题。同时提醒年度审计机构认真履行职责，审慎工作，审慎出具审计意见，督促保荐证券公司回归岗位，落实持续监管责任，全面审阅公司年度报告。通过上述要求，我们深刻传达了我局从严监管的思想，高度重视中介机构的责任，高度重视上市公司年报工作，全面提升和规范意识。

新疆证监局注重监管工作的规划和组织，根据上市公司部的相关工作安排，科学部署辖区内三板公司2017年度报告监管工作。首先，我们已经开始梳理辖区内上市公司的信息披露情况，并对前期的财务数据进行统计分析，重点是对违规行为、财务指标大幅异常波动和重大专项事件的公司进行调查，并找出风险基础。二是结合全国股份转让公司自律情况、主办券商年报自查情况和2017年年报财务数据分析，准确确定年报监管重点公司，凝聚监管力量全面开展年报审查工作，寻找线索为现场监管提供方向和思路。三是根据重要性和影响力度原则，根据我局非现场监督审计情况，结合国有股转让公司的线索，有计划、有步骤、有效率地开展年度报告现场检查，发现并核实违规行为，全面、严格处理，并酌情对年度审查机构和保荐证券公司进行扩大检查，落实责任追究。

下一步，新疆证监局将继续加强对辖区内三板公司的监管和指导，强化中介机构的责任意识，突出监管工作的主动性，扎扎实实完成监管任务，促进辖区内新三板市场规范稳定发展。