新三板主办券商 1月执业质量评价结果公布

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记者严晓琴

国家股份转让公司最近于2018年1月公布了主办券商的执业质量评估结果。排名前四的保荐券商分别是东莞证券、工业证券(601377，咨询类股)、海通证券(600837，咨询类股)、国源证券(000728，咨询类股)、安信证券、万联证券和深港证券，排名第五。

国家股份转让公司在1月份评估了97家受资助证券公司的执业质量。评价结果显示，40家保荐经纪人评价得分在90分以上(含90分)，占41.24%；38家保荐经纪人的评价得分在80分(含)至90分之间，占39.18%；16家保荐经纪人的评价得分在70分(含)至80分之间，占16.49%；三家保荐券商的评价得分均在70分以下，占3.09%。

今年1月，全国股份转让公司记录了149起负面行为，涉及56名保荐经纪人。其中，推荐上市34家，占22.82%；推荐后督导班36个，占24.16%；交易管理类别有51个，占34.23%；综合管理类别有28个，占18.79%。

国有股转让公司指出，保荐经纪公司推荐上市存在的突出问题是，由于关联方资金占用、非法关联担保等问题，推荐上市的公司受到自律监管；上市后监管存在的突出问题是公告未及时披露，公告标题和内容不一致，公告内容有误，公告上传不正确；交易管理的突出问题是，在转让日9:30，没有发出交易股票的双向报价；综合管理中突出的问题是与原保荐经纪人签订的注销协议和与承办保荐经纪人签订的持续监管协议未按要求规定有效条件。