证监会通报证券期货市场诚信情况 去年1072家机构存在违法失信记录

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中国证监会将在2017年报告证券和期货市场的完整性。从违反法律和承诺的主题来看，2017年有1072个机构有违反法律和承诺的记录。其中，上市公司有355个责任主体。中国证监会指出，违规失信行为不仅是上市公司监管的核心，也是违规失信市场的高风险领域。

据中国证监会介绍，为加强诚信监管，提高资本市场的诚信水平，中国证监会近日根据诚信数据库记录的违法不可信信息，对2017年证券期货市场各活跃主体的诚信状况进行了分析梳理。从违反法律和承诺的主题来看，2017年有1072个机构有违反法律和承诺的记录。其中，上市公司责任主体355个，非上市公众公司责任主体117个，公司债券发行人57个，证券公司75个，基金管理公司27个，期货公司52个，证券投资咨询机构46个，基金销售机构37个，信用评级机构2个，会计师事务所22个，资产评估机构16个，律师事务所14个，私募基金管理人174个，其中，上市公司、私募基金管理人、非上市公众公司相关主体为主体，约占全部违法主体的60.2%。

2017年，有1716人有违法和失信记录。其中，上市公司相关人员927人，非上市上市上市公司相关人员77人，公司债券发行人相关人员24人，证券公司相关人员109人，基金管理公司相关人员60人，期货公司相关人员54人，证券投资咨询机构相关人员1人，会计师事务所相关人员106人，资产评估机构相关人员37人，律师事务所相关人员18人，私募基金管理人员29人。其中，上市公司相关人员为主要人员，包括上市公司董、上市公司控股股东及实际控制人、持有上市公司5%以上股份的个人投资者、上市公司并购交易对手董、上市公司董，占54.0%。

从违规和不可信行为来看，信息披露违规和不可信行为仍居首位，占47.4%，内控管理违规和不可信行为占21.5%，经营违规和不可信行为占17.2%，市场交易违规和不可信行为占13.6%。中国证监会认为，上市公司责任主体的违法不诚信行为主要是信息的非法披露，这在一定程度上表明，信息披露的违法不诚信行为不仅是上市公司监管的核心，也是违法不诚信市场的高风险领域。(记者/赵欣培)