14家期货公司受罚 大通期货资管业务被暂停1年

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7月16日，黑龙江证监局决定暂停大同期货经纪有限公司(以下简称大同期货)期货资产管理业务。7月11日，陕西省证监局也对迈克期货进行了监管处罚，处罚在3个月内完成，在审核验收前不得开展新的资产管理业务。

据《全国商报》不完全统计，今年以来至少有14家期货公司受到监管处罚，7月份的数字占40%。除了上述两家公司，还有四家期货公司受到临时协会的处罚。

大同期货的处罚被一个接一个地重复

7月16日，黑龙江证监局宣布，大同期货通过设立资产管理子公司(天津大冶恒通资产管理有限公司)从事资产管理业务。经调查，公司未能整改并接受《关于责令大同期货经纪有限公司采取整改措施的决定》(监管办法[2018]020号)，在资产管理业务运作过程中，存在尽职调查、投资后管理、推广宣传等问题。，未能履行勤勉尽责的义务，误导投资者。内部控制管理存在较大缺陷，人员条件不符合《证券期货经营机构私募股权管理业务管理办法》的业务要求

黑龙江证监局表示，决定采取行政监管措施，自行政监管措施发布之日起暂停期货资产管理业务12个月。此外，要求公司保持营业场所和员工的稳定，继续做好现有资产管理计划的维护和处置工作。上述监督管理措施经整改验收符合相关规定和可持续经营规则要求后，方可解除。

事实上，大通期货的资产管理业务最近多次受到处罚。去年6月，黑龙江证监局称，大同期货通过其子公司大同资产管理(深圳)有限公司开展资产管理业务过程中，未能有效控制资产管理子公司，资产管理子公司财务管理不完善，反映出公司未能有效建立和实施风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，责令公司进行整改。

随后，去年8月，由于大同期货非法出借自己的资金，黑龙江证监局对大同期货和大同期货的几名高管实施了行政处罚。

处罚的主要原因是违反资产管理业务

事实上，据《国家商报》记者的不完全统计，今年以来至少有14家期货公司受到监管处罚，尤其是7月份以来，处罚数量已达40%。

据统计，合和期货、新湖期货、中州期货、广州金空期货、中汇期货、浙江新世纪期货、长城期货、中盐期货、益德期货、中国国际期货、中汇期货、中投天启期货、迈克期货和大同期货今年以来都受到监管处罚，其中前六家公司都是在今年7月受到处罚的。

从处罚理由来看，上述期货公司的违法行为包括内部控制制度不完善；风险监管报告存在遗漏和错报问题；员工不合格甚至提供虚假材料；对子公司的控制不充分等等。7月，临时协会对证监会期货监管部移交的2018年资产管理业务专项检查中发现的违规行为进行了试点调查，涉及益德期货、中国国际期货、中汇期货、中投天启期货。被处罚的原因是多方面的，其中大部分是资产管理业务发展过程中在未知mac地址下订单的问题。

从处罚结果来看，上海证券交易所要求新华期货暂停股票期权经纪业务(限新客户)的交易权3个月；中州期货被山东证监局责令改正，给予警告，并处10万元罚款；迈克期货被陕西省证监局责令改正，在3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改和验收前，不得新增资产管理业务；黑龙江证监局要求大同期货暂停期货资产管理业务12个月。此外，对和合期货的负责人采取了监督谈话措施。

“这与当前严格监管的趋势是一致的。目前，各领域都面临着更多的行政处罚，以加强对制度合规性发展的制约。一些期货公司在合规管理方面还存在一些不足，如监管规避和资产管理业务管理不到位等。严格监管、重罚是新常态，要求期货公司做好合规管理，建设健康的合规文化。”光大兴隆信托高级研究员袁奇伟告诉记者。